廉洁风险目录 人力资源部

单位：人力资源部

序事项号名称风险点名称(事项廉洁风险描述分析环节)为照顾利益关系或因收受好处等原因，不按相关规定制定推荐方案，或授意工作人员制定不合规定的推荐方案。收受好处或照顾利益关系，在明知方案不合理的情况下，在党委会上故意误导，致使方案通过。1. 收受好处或为照顾利益关系，不按照规定的基本条件、任职资格选定候选人；2. 故意向相关人员泄露候选人信息；3. 不按照规定的程序或是范围进行会议推荐；4. 向有关人员说情、拉票、打1. 收受好处或为照顾利益关系，不按照规定进行谈话；2. 不如实记录推荐情况；3. 向候选人泄露谈话内容。1. 收受好处或为照顾利益关系，更改或伪造推荐情况；2. 不如实汇报推荐结果。1. 收受好处或为照顾利益关系，不把民主推荐结确定考察对果作为确定考察对象依据或简单以票取人；2. 不象按规定征求有关方面意见；3. 不按照规定研究确定考察对象。收受好处或为照顾利益关系，不按规定组建考察组，考察组成员按规定应当回避却不回避。涉及岗位风险或人员等级部门经理、干部管理岗部门经理、干部管理岗考察组成员1民主推荐考察组成员考察组成员2部门经理、干部管理岗部门经理、干部管理岗干部选3拔任用干部考察收受好处或照顾利益关系等原因，不按照规定的程考察组负责序和范围进行考察。人1. 为照顾利益关系，达到个人目的，更改、伪造民主测评结果；2. 隐瞒、歪曲、泄露考察情况。为照顾利益关系或碍于情面，对考察中反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实进行报告。为照顾利益关系，达到个人目的，不如实分析报告民主测评、考察情况，不客观公正的提出任用建议方案。提出拟任人1. 收受好处或照顾利益关系，不按照规定征求纪选建议检监察部门对拟任人选的意见；2. 或对拟任人选的个人有关事项报告核查走过场、隐瞒核查问题等。考察组负责人及成员考察组负责人及成员考察组负责人干部管理岗、干部监督岗45讨论决定1. 收受好处或照顾利益关系，达到个人目的，不按要求逐个介绍考察对象情况，故意隐瞒考察情况；2. 不如实向党委汇报拟任人选的提名、推荐部门经理、、考察和任免理由等情况；3. 不如实向党委提供干部管理岗纪检监察部门的廉政鉴定意见，故意误导党委会议与会领导作出错误决定。1. 收受好处或照顾利益关系，不按规定时间、方式和范围进行任职公示；2. 或在公示期间，对线索清楚、内容具体的举报问题不进行调查核实以及核实后不按照有关规定作出处理。1. 收受被测评人员的好处或接受请托，不按相关规定程序、范围进行民主测评；2. 不如实统计测评结果；3. 泄露参与测评人员名单给考核对象，纵容其采用私下打招呼、请客、送礼等手段拉拢参加测评人员获得较好的测评结果。1. 收受被测评人员的财务或请托，不如实记录个别谈话情况；2. 不如实向考核组负责人汇报相关问题。1. 收受被测评人员的财务或请托，不结合实际情况或者不经集体研究，擅自决定相关人员考核等次；2. 擅自修改考核结果。1. 收受好处、碍于情面或照顾利益关系，不严格进行个人有关事项核查；2. 故意隐瞒相关人员核查不实的问题；3. 向随机抽查或重点核查的领导人员泄露核查结果。收受好处、碍于情面或照顾利益关系，对个人有关事项核查情况不实的人员，不如实向党委汇报、不按相关规定进行处理。1. 收受特定人员财物或接受请托，不按照相关规定向出入境管理局进行备案；2. 或者私自向未经领导审批同意的备案人员开具《关于办理因私出国（境）证件的函》，允许其办理因私证件。干部管理岗、干部监督岗6公示7干部考核民主测评考察组成员8个别谈话确定考核结果考察组成员9考察组成员个人有关事个人有项抽查核实关事项核查核查结果处11理10干部监督岗党委组织部部长资格审核备干部监督岗二级因私出案国（境）1. 收受好处，默许需要集中保管因私出国（境）证件管因私证件管证件的领导人员自行保管因私出国（境）证件；2.13理干部监督岗二级理不严格履行因私出国（境）证件管理相关规定，向未履行请领手续的领导干部发放证件。1214制定方案1. 收受好处或照顾利益关系，制定方案时，不按照相关规定设置任职条件，因人画像；2. 随意更改方案和确定评价标准。内部竞聘项二级目组成员15报名与资格收受好处或照顾利益关系，资格审查时，随意变更内部竞聘项二级审查报名资格条件，让不符合报名资格的人员通过。目组成员内部竞聘16组织考试(笔试、面试)收受好处或照顾利益关系，考前泄露考试试题；或内部竞聘项一级是授意面试考官打人情分。目组成员内部竞聘项目组成员校招项目组18成员校招项目组19简历筛选成员校招项目组20测试成员校园招校招项目组21面试收受好处，授意面试考官为应聘者打人情分聘成员确定拟录用校招项目组22收受好处，在确定拟录用人选时不客观、不公正。人选成员收受好处或照顾利益关系，在办理录用手续（签订三方就业协议或是办理入职手续）时让体检不合格校招项目组23录用或是证件不完善（未取得毕业证和学位证）的应聘成员者进入企业。军转干部和退1. 接受特定人员财物或请托，违规将特定人员安相关管理人24役士兵接收安置置到关键岗位；2. 不认真审核军转干部、退役士员接收安兵档案或故意提供虚假信息。置学历审收受好处，不按规定进行学历学位认证或审查不严学历审核人25学历审核核。员17确定拟录人员确定招聘计划收受好处或照顾利益关系，不把考试或面试成绩作为确定拟录用人员的重要依据。收受好处或照顾利益关系，确定招聘计划时，向部分单位倾斜招聘计划指标。收受好处或碍于情面，不严格按照既定标准进行简历筛选，让不符合要求应聘者参加下一个环节。1. 收受好处，泄露测试试题；2. 测试不合格的人员进入下一个环节。二级二级三级一级二级二级一级二级二级26人事档档案材料收1. 收受好处或照顾利益关系，涂改、造假档案材案管理集归档料；2. 圈划、抽取、撤换档案材料。档案管理人二级员收受好处或照顾利益关系，不按照相关模型或规定公平公正地核定用工计划指标，向相关利益单位倾斜用工计划指标。收受好处或照顾利益关系，向相关利益单位倾斜招28计划分配劳务工录指标。择优招1. 收受好处或照顾利益关系，对相关择优招录人转招人员资29录员资格审核把关不严；2. 默许基层单位提供虚假格审核数据等。薪酬配一次性核增收受好处或照顾利益关系，设计分配模型时向利益30置计划分配单位倾斜调整，为特定单位谋取更多计划。申报人员资收受特定人员财物或请托，让不符合相关申报资格31格审核条件的员工通过审核。用工配27计划分配置3233用工管理岗三级用工管理岗三级用工管理岗二级薪酬管理岗三级相关管理人二级员人才评专业实践能1. 收受好处，泄露专业实践能力测评试题；2. 擅相关管理人一级价选拔力测评自修改相关人员测评考试成绩。员确定人才名收受好处或照顾利益关系，在确定人才名单时不客相关管理人二级单观、不公正。员险目录

填报人： 岗位：

主要防控制度及措施监督部门或人员监督形式1.民主推荐方案需由人力资源部经理审核后报分管领导市分公司审核；分管领导2.民主推荐方案制纪实存档，并不定期检查。市分公司1.民主推荐方案制纪实存档，并不定期检查。分管领导1.考察组由2人及以上组成，并规定监察室人员参与；2.严格按批准的民主推荐方案进行会议推荐；部门经理3.执行回避制度；4.会议推荐原始资料纪实存档，并不定期检查。1.谈话推荐必须由2名以上人员参加，并做好记录；2.运用科技手段记录谈话过程。1.汇总推荐结果必须有两名以上人员参加，并在推荐统计结果上签字；2.民主推荐票和谈话记录纪实存档，并不定期检查；3.按照责任追究制度进行责任追究1.完善考察对象研究确定议事规程,并严格执行；2.得票过少的,不得列为考察对象；3.要保守干部人事秘密,严禁泄露酝酿干部任免的情况。1.考察组须由两名以上成员组成,考察人员应当具有较高素质和相应资格；2.考察组负责人应当由思想政治素质好、有较丰富工作经验并熟悉干部工作的人员担任；3.考察组成员与考察对象实行回避制度。实行干部考察责任制，明确组织领导、考察人员、谈话对象、有关部门等各自在干部考察工作中的责任，对造成失察的责任者要按规定严肃查处。1.由考察组两名以上成员汇总民主测评情况、审核考察对象档案；2.考察组对考察情况进行全面客观分析，不能歪曲考察情况，如实反映考察情况和意见，并对考察材料负责；3.考察记录由考察组成员签名留存。部门经理1.监察室派员全程参与民主推荐环节；2.不定期抽查干部纪实材料。部门经理市分公司分管领导不定期抽查干部纪实材料。市分公司分管领导1.监察室派员全程参与干部考察环节；2.不定期抽查干部纪实材料。部门经理部门经理对线索清楚、内容具体的举报认真进行调查核实，形成部门经理书面材料。1.考察材料须经考察组全体成员签字确认；2.任用建议方案需报党委组织部部长审核。部门经理1.监察室加强监督管理；2.不定期抽查干部纪实材料。1.严格执行廉政鉴定有关规定，坚持没有廉政鉴定不上党委会议研究；部门经理2.严格进行拟任人选个人有关事项报告核查，无核查结果不上党委会研究。1.必须逐个如实介绍考察对象提名、推荐、考察和廉政鉴定情况；部门经理2.保证与会人员有足够时间听取情况介绍，充分了解情况。1.纪检监察部门参与讨论决定党委会议，并严格进行监督。2.不定期抽查干部纪实材料。纪检监察部门加强监督。1.严格执行公示制度、明确公示范围、方式；2.及时受理来信来访,对反映线索清楚、内容具体的问题认真调查核实，坚持反映问题不查清，不任用。部门经理部门经理1.强化平时考核，加强平时考核与年度考核结合的力度；2.细化考核程序，公开考核方案；3.规定监察室成员全程参与干部考核全过程；4.集体研究确定考核等次，并报公司党委审定。部门经理1.监察室派员全程参与考核过程；2.做好干部考核过程纪实，并不定期开展抽查。部门经理1.建立个人有关事项核查结果复核制，双人进行核查；2.落实领导审核制度；部门经理3.严格执行回避制度。建立个人有关事项核查结果纪实，并不定时抽查。市分公司分管领导定期抽查核查原始材料1.健全相关制度规定,并严格履行；2.落实领导审批制度。1.落实因私证件登记制度；2.严格证件管理，严格执行证件请领制度，并督促证件持有人归国后及时将证件上交；3.建立与出入境管理机关定期沟通机制,及时掌握因私护照使用情况1.方案规定的任职资格条件需符合市分公司相关规定；2.方案应经人力资源部经理审核,并经单位党委研究通过。1.实行两名工作人员同时进行资格审查；2.纪检监察部门对资格审查过程进行全过程监督；3.对于符合报名条件人数过少,不能形成有效竞争的,不再进行竞争选拔；4.对资格审查结果进行公布。1.考试题目按机要件专人专柜管理；2.所有接触考试题目或参加考务工作的人员均属于涉密人员，须签订保密协议书；3.面试前，考官名单严格保密，面试期间对考生、考官实行封闭管理；4.面试考官引进外部考官及群众评委；5.纪检监察部门全程监督；6.涉及领导干部的竞聘上岗，相关人员严格执行回避制度。部门经理定期抽查相关原始材料部门经理部门经理部门经理部门经理1.监察室派员参与内部竞聘项目，并进行全过程监督；2.对内部竞聘过程进行纪实，并不定时抽查。过程进行纪实，并不定时抽查。

1.确定相关标准后，按标准确定拟录用人员名单；2.分数过低者，不应纳入拟录用名单。严格计划指标审核制度。1.明确资格条件,统一审核标准,避免漏审、误审；2.资格复审由两名工作人员交叉进行。1.测试试题由专柜进行保管封存，双人互相监督；2.引入第三方机构进行测试。1.面试前,考官名单严格保密；2.引入外派考官。综合考虑测试成绩、面试情况，集体研究确定拟录用人选实行录用办理手续审核、审批制度,审核证件由两名以上工作人员参加部门经理部门经理部门经理部门经理部门经理部门经理1.监察室派员参与校园竞聘项目，并进行全过程监督；2.不定时抽查。部门经理1.实行竞争上岗；2.提高接受安置工作的透明度,将人员安置去向进行公示；部门经理3.建立档案复审制度,确保有两名以上工作人员参与档案审核。通过国家或地方教育部门指定机构或网站对学历、学位部门经理证书进行识别认证，同时保留资料备查。1.实行归档材料登记制度；2.干部人事档案材料形成部门，必须按照有关规定规范制作干部人事档案材料；3.档案管理部门建立干部人事档案材料收集归档审核机部门经理制；4.实行上级部门对下级单位人事档案定期抽查制度；5.档案管理人员不能管理本人及近亲属的档案。1.建立公平公正的用工配置模型；2.用工计划指标需报经人力资源领导审核。1.设立相关招录指标分配标准，并严格执行；2.招录计划指标需报经人力资源领导审核。1.对择优招录人员资格材料审核工作需由2名以上工作人员参与；2.监察室人员全程参与资料审核过程。核增计划需由人力资源部领导审核。由2名及以上工作人员共同开展申报人员资格审核工作。1.测试试题用专柜进行保管封存，双人互相监督；2.引入第三方机构进行测试；部门经理部门经理部门经理部门经理部门经理部门经理不定时抽查相关资料不定时抽查相关资料抽查制度执行情况抽查制度执行情况1.监察室派员参与项目过程进行监督；2.抽查相关原始资料。抽查制度执行情况抽查相关环节的原始资料综合考虑测试成绩和业绩评价，集体研究确定人才名单部门经理。